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德国华孙专利律师和律师事务所，2014年4月16日，德国慕尼黑

上周，欧洲专利局局长Benoît Battistelli在其官方博客中发表了以“专利与行业标准：专利主管机构面临的挑战性任务”为题的专栏文章。Benoît Battistelli在文中指出：在过去的几十年里，行业标准与专利之间的关系已经获得了公众广泛的关注和讨论，特别是在信息和通讯技术领域。相当一部分的行业标准是由获得专利保护的技术构成的，这部分技术的公开以及随之而来的许可问题因此日益突出，尤其是近年来热议的该等许可中的FRAND原则（Fair, Reasonable and Non-discriminatory）。他还在文中介绍了一项由政策研究机构ECSIP（the European Competitiveness and Sustainable Industrial Policy Consortium）受欧盟委员会企业与工业总司委托完成的、题为“专利与行业标准：针对以知识产权为基础的标准化的研究的现代性框架”的综合性研究项目，该项目成果已于2014年3月25日正式发布。

欧盟委员会日前也在其官方网站中发布了一篇新闻公告对上述研究成果进行介绍。该公告全文由我们翻译如下：

标准化和知识产权是产业创新和产业竞争力的重要推动力量。行业标准确保了技术能得到迅速推广以及产品之间的互通性。专利则为研发工作提供了激励，并促进了知识的流转。有很多构成创新技术的行业标准获得了专利保护。

为确保上述与行业标准相关的专利的许可能够有效进行，公共机构和行业标准组织创设了相应的规则和实践做法。这些规则和实践做法旨在确保专利权利人能够就其在研发工作上的投资获得公平回报，同时使得相关专利能够为行业标准的使用者以合理价格公平地进行使用。

2013年，欧盟委员会企业与工业总司（DG Enterprise and Industry）委托相关机构就专利和行业标准进行一项实证研究。该实证研究针对的是为确保与行业标准相关的专利能获得有效许可而发展出来的规则和实践做法。该研究也涵盖了妨碍上述许可的因素以及利益相关人士对如何解决这些问题所做的讨论。

该研究报告的综述部分在此简要概括如下：

研究背景

知识产权的有效许可对于广泛、快速地推广创新成果有着重要的意义。为确保欧洲在当前的全球竞争环境中的优势地位，市场中存在的对知识产权许可的不必要的阻碍应被清除。这就要求在确保创新投入激励与知识传播之间找到一个合适的平衡点。本研究的特殊背景则是：被涵盖在行业标准中的技术所涉及的专利的许可是否能得到有效实施是该行业标准能否取得成功的重要影响因素。但是，这些对于行业标准十分重要的专利（standard essential patents，英文缩写SEPs）的许可很容易受到市场失灵的影响，诸如外部性（正外部性和负外部性）、信息问题、市场力量和搭便车等。上述多种形式的市场失灵都可能妨碍SEPs的许可，从而损害所涉专利本应带来的经济和社会利益。

研究主题和目标

本研究的主要目标是搜集与以知识产权为基础的标准化相关的定量和定性的信息，重点在于发掘阻碍SEPs有效许可的因素并寻求可能的解决方案。分析是基于以下四大产业中知识产权与标准化的概况进行的：

·         通讯技术

·         消费性电子

·         汽车

·         智能电网

本研究发掘了各种消减SEPs许可的阻碍因素的方案，并从成本、收益和影响方面对这些方案进行了评估。该报告将助力欧盟委员会改进其SEP许可相关的管理措施，也会对行业标准制定组织与知识产权策略和规则相关的工作有所帮助。

该研究报告的目录如下：

前言

综述

1．介绍

2．创新、知识产权与标准化

3．标准依赖型产业的标准化与许可

4．与标准相关的专利在许可中遇到的阻碍

5．对以知识产权为基础的标准化的管理框架的改进

6．源于非标准依赖型产业的其他可能的政策路径

附件1：采访纲要

附件2：关于政策选择的问卷

附件3：资料分析：所用的方法和资料

附件4：完整披露的决定性因素

引用文献

欧盟委员会该新闻公告原文，请参见：http://ec.europa.eu/enterprise/policies/industrial-competitiveness/industrial-policy/intellectual-property-rights/patents-standards/index_en.htm

欧专局长Benoît Battistelli官方博客文章原文，请参见：http://blog.epo.org/uncategorized/patents-standards-challenging-task-patent-offices/

研究报告综述部分，请参见：file:///C:/Users/HUASUN01/Downloads/Patents_and_Standards_Summary%20(1).pdf

研究报告完整版，请参见：file:///C:/Users/HUASUN01/Downloads/Patents_and_Standards_Report%20(1).pdf